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  • 证券公司去年处置投资者投诉效率大年夜幅提升

    发布时间: 2020-11-22 17:37首页:跳动财经 > 基金 > 阅读()

      中国银河证券首席经济学家刘锋暗示,投资者庇护是现代资本市场有效运行和成长的基础,证券公司作为金融中介,在投资者庇护的历程中饰演着极其重要的脚色。证券公司通过增强合规管理体系扶植、健全金融科技羁系束度和提升企业文化“软实力”等途径,以更好地服务实体经济和投资者。

      中信证券首席市场策略师张群暗示,自2019年以来,跳动财经,证券行业已逐渐出现出“合规、诚信、专业、稳健”行业文化蓬勃成长的新场所排场。证券公司应将文化扶植的根基要求嵌入公司业务流程、内控合规、风险管理之中。

      《陈诉》显示,2019年整年共有69家证券公司因投资者资金宁静问题被预警,相比上一年度减少了1家,累计预警次数132次,较上一年度(118次)有所上升,但总体仍处于较低水平,整年无重大年夜预警。

      “当前,证券行业的产业管理转型仍处于起步阶段,未来既是行业成长的蓝海所在,又是投资者庇护的重点范畴,证券公司投资者庇护工作依然任重而道远。”张群暗示。

      2019年度证券公司敷衍投资者投诉的处置效率大年夜幅提升,超九成证券公司成立纠纷多元化解工作机制。《陈诉》指出,12386热线直转周全放开,投资者诉求流转环节大年夜幅减少,证券公司年度投诉处置率大年夜幅升至98.66%,投资者得意度明明上升;92家证券公司已成立纠纷多元化解工作机制。

      刘锋建议,证券公司应注重运用金融科技手段,完善投资者庇护的线上和线下机制扶植,包含投资者适当性管理、投资者教育、投资者投诉、诉讼和补偿等方面。在新《证券法》设定的法令框架内,跳动财经,证券公司可通过制度扶植和规范从业人员管理等办法,庇护投资者各项正当权柄,为投资者在证券市场的投资行为提供良好的预期。

      《陈诉》还显示,证券公司资本杠杆率和净稳定资金率有待进一步提升,部门证券公司仍需器重敷衍权柄类证券市值集中度、单一客户授信集中度、票质押回购履约保障比例、同业欠债依存度等风控指标的控制。

      值得一提的是,近年来证券公司尽力拥抱金融科技,推动业务模式重构,投资者服务和投资咨询业务水平进一步提高。数据显示,2019年度有39家证券公司金融科技经费投入逾万万,5000万元及以上的11家,合计投入金额8.74亿元,占全部证券公司总投入的50.8%;28家合计投入6.52亿元,占比37.9%。

      本网讯 记者杨毅报道 证券公司作为资本市场稳定的“第一道防线”,其投资者庇护环境若何日益受到市场各方器重。投保基金公司日前公布的《2019年度证券公司投资者庇护状况评价陈诉》显示,2019年度证券公司对投资者证券资产宁静的庇护状况连结稳定。不外,部门证券公司在交易系统运维保障方面仍存在较多问题,合规管理水平有待提升,投资者转销户相关投诉明明反弹,证券公司履约意识仍有待增强。

      不外,证券公司2019年交易系统相关投诉增多,部门中小券商运维保障能力不足值得引起器重;信息系统和投资者账户宁静保密意识有待进一步提升。同时,证券公司未尽勤勉义务、从业人员违反执业准则相关处罚案例增多。

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