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  • 美国证监会表示将对华尔街采纳更严格办法-美股-金融界

    发布时间: 2021-02-19 22:19首页:跳跳财经 > 美股 > 阅读()

      美国证券交易委员会暗示,在特朗普政府时期当其委员批准或拒绝息争时,它将通知公司有关给予宽免的决定,还容许企业在委员投票否决宽免的环境下退出息争协议。

      根据,跳跳财经,假如一家公司受到SEC的强制执行,它可能会自动损失某些融资勾当或羁系宽免的资格——除非它获得SEC宽免。

      SEC的两名共和党委员反对改变:“对峙让愿意解决的实体对是否将授予其宽免申请一无所知,这极大年夜地改变了该实体的解决方案,因为它减弱了解决方案简直定性和最终性。”即使在特朗普时代的政策(由其时的证交会主席杰伊·克莱顿发布)之前,SEC委员也很少拒绝申请宽免的公司。

      金融界网2月18日动静,美国委员会(SEC)撤销前总统特朗普时期有关所谓的打消资格宽免政策,此举将使公司为解决执法动作而举行的会商巨大化。

      证券交易委员会代办署理主席Allison Herren Le:“重返执法部分的长期做法确保了对宽免的思量是具有前瞻性的,并着重于庇护投资者。市场和市场到场者免受那些不遵守法令的人的危险,并称宽免不应该息争会商历程中作为讨价还价的筹码。

      SEC仍在等待现任总统拜登的SEC主席提名士Gary Gensler的资格确认。尚不清楚Gensler是否会采纳更严格的方式批准宽免。

      在拜登政府的带领下,这一逆转将宽免步伐与息争会商分开。虽然宽免和息争协议都需要SEC的委员们的具名。但SEC执法部分的任务是就息争协议举行会商,并提交协议申请批准。与此同时证券交易委员会的政策部分对宽免提出建议。

      Debevoise &;;Plimpton律师事务所合资人、前SEC执法官员卡拉•布罗克迈耶暗示,这意味着“已经为一个尽力执法的时代做好了准备。”

    跳跳财经
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