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  • 美国SEC主席将提前卸任 “华尔街瘟神”入选继任者名单?

    发布时间: 2020-11-22 18:20首页:跳动财经 > 美股 > 阅读()

      接替者会是谁

      奥巴马任期内的SEC主席Mary Jo White以为,拜登带领的SEC将更多地关注华尔街银行,出格是内幕交易。“假如SEC还对提供欺诈服务的私人公司展开调查,我不会感到不测,因为这个市场在曩昔5年里增长如此之快”。

      拜登此前曾宣布,Gary Gensler将带领金融政策过渡小组,卖力审查和银行及证券羁系机构。

      彭博社以为,在平易近主党的控制下,SEC将有权强制企业在多样性及气候变化风险方面举行披露,外汇资讯,增强对华尔街的羁系,并在未来几年逆转近期放宽私募市场融资的积极。

      而身为前任联邦查察官的Preet Bharara被称为“华尔街瘟神”,告状过近100名华尔街高管,和四大年夜银行达成了历史性的协议和罚金,打点过华尔街多宗内幕交易,其中最知名的是对冲基金SAC Capital的陨落,其时这家拥有20年历史、管理规模超过150亿美元的对冲,被迫对外部投资者关闭,并缴纳18亿美元天价罚款及息争金。

      SEC最资深的平易近主党人、委员Allison Lee经常呼吁企业披露更多的ESG(情况、社会和企业管理)信息。平易近主党人还说,在克莱顿的带领下SEC对大年夜银行和其他大年夜公司采纳了宽松的执法办法,但是并没有通过其规定和政策采纳足够办法庇护散户投资者。

      2018年,SEC鞭策加密货币交易平台举行注册并接管进一步羁系,并以为除了比特币和以太坊之外,其他数字加密货币均为证券,应受美国证券法的羁系,初始代币发行ICO“根基上也是一种需要遵守特定羁系要求的证券发行”。与此同时,自2018年起,SEC因免受市场操控、羁系法则不明确等原因推迟并拒绝了多家资产管理公司的比特币申请,引起了投资者不满。

      美国消费者联合会(Consumer Federation of America)投资者庇护主管芭芭拉·罗珀(Barbara Roper)暗示,拜登带领的SEC将从新审视近期私募发行的法则制定,并积极降低私募市场对企业的吸引力。

      当选总统拜登已将解决种族同等和气候变化问题作为他的政府的优先事项,他曾暗示将要求公司披露气候风险以及董事会的种族和性别构成。

      根据美国1934年《证券交易法》的规定,美国证券交易委员会作为统一管理天下证券市场的最高行政机构,是直属美国联邦政府的独立构造,具有一定的调查权、处罚权、立法权和司法权。

      目前,拜登的过渡期才刚刚起头,多名现任政府官员规划去职,美国银行和投资公司已经起头对SEC主席的接替人选感到担心。

      在克莱顿任内,SEC曾发起多宗备受关注的诉讼。其中包含2018年指控创始人马斯克在社交媒体上公布的私有化动静具有“虚假和误导性”。最终马斯克与SEC息争,辞去特斯拉主席职务,并支付2000万罚款。

      Gary Gensler曾在克林顿政府的财务部任职,并在奥巴马执政期间继承美国商品期货交易委员会主席,他是《多德-弗兰克法案》的重要推手之一,为金融羁系市场带来重要变革。在带领CFTC时实施了新法则,严格羁系银行利润丰厚的失落期交易柜台。在任期间,他还对涉嫌把持全球Libor的大年夜型投资银行提告状讼,导致银行支付数十亿美元罚款。

      目前,拜登的过渡期才刚刚起头,多名现任规划去职,美国银行和投资公司已经起头对SEC主席的接替人选感到担心。

      美国金融业对SEC提名士选的讨论突显出该职位对银行、资产管理公司和证券交易所的重要性。

      现年54岁的克莱顿是商业律师,2017年获特朗普任命为SEC主席。

      其中,Gary Gensler,以及Preet Bharara呼声最高。

      另外,据Politico报道,克莱顿任内3152件的总执法案件数高于上一任SEC主席。

      平易近主党羁系增强

      美国证券交易委员会由五名委员构成,且任何单一政党占有的席次不克不及多于三席。主要的职责是管理、监视天下证券发行与交易勾当的职能,查抄投资银行、证券发行人及大年夜东勾当,保证公共公司不存在财政欺诈,提供误导性的信息,内幕交易或者其他违反各项证券交易法的行为。

      别的,克莱顿任内对数字货币采纳倔强态度,不单将有关交易纳入例羁系,更限制加密货币集资勾当及交易。

      SEC主席提前卸任

      一些SEC资深人士以及前政府官员最近接管Politico采访时暗示,他们预计即将上任的平易近主党政府将对执法采纳更倔强的手段。

      据知情人士透露,目前到场竞争SEC主席的人选包含:奥巴马执政期间的美国交易委员会(CFTC)主席Gary Gensler、被特朗普解雇的前纽约曼哈顿区联邦查察官Preet Bharara、前SEC平易近主党专员Kara Stein、前SEC无党派专员Robert Jackson Jr、现任SEC平易近主党高级专员Allison Lee,以及美国乔治城大年夜学非裔法学传授Chris Brummer等。

      不外,克莱顿任内也举行了一系列的放松羁系办法,平易近主党人攻讦他对羁系的执行力度不敷,还攻讦他降低了权发行门槛、提议大年夜幅削减的信息披露、放宽经纪商行为准则,并提议容许所有企业在IPO前与潜在投资人举行交流,让上市变得更容易。

      据了解,SEC主席一般会在大年夜选后告退,尤其是当政权呈现两党轮替之际。主席告退后,委员会内最资深委员将会暂代主席一职,直至新总统任命新主席并获得参议院通过。

      SEC暗示,在克莱顿任内,SEC完成了65项最终法则的制定工作,征收了140亿美元的罚款,并向举报人支付了约5.65亿美元,跳动财经,其中包含创纪录的1.14亿美元奖金,是该项目历史上规模最大年夜的一项夸奖。

      据彭博社报道,原定来岁6月才卸任的美国委员会(SEC)主席克莱顿(Jay Clayton)周一宣布,将于本年年末提前卸任,结束三年半任期。

      彭博社援引一名知情人士的话报道称,以倔强带领气概著称的Gary Gensler已经接触了SEC高层官员。

      罗珀说:“我们从这届政府哪里听到了很多有关让投资者进入私募市场的说法。给典型的散户投资者进入私募市场的机遇,很像给他们下地狱的权利”。紧张的信息不对称会让他们每走一步都处于倒霉地位。

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