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  • 证监会一口气开6张罚单!3家券商及多名责任人被罚 涉违规新增表外代持等问题

    发布时间: 2020-09-01 13:24首页:跳动财经 > 股票 > 阅读()

      一是违规新增表外代持,宏信信成1号、宏信龙江1号等多个资产管理规划存续期间委托其他机构代持,跳动财经,但未按资管规划自持债券举行核算,也未统一纳入规模、杠杆、集中度等指标控制;

      2018年7月,跳动财经,万和证券定向资管产品臻和5号将当日产生实质兑付风险的3500万元“17永泰能源MTN002”以净价85.82元卖给东海证券;同日内,公司投顾产品汇鑫293号从东海证券买入等量“17永泰能源MTN002”,净价为85.86元,风控部分对资管和投顾产品上述交易未监控核查。

      三是合规风控存在异地展业查核审计次数不足、质押信用品级低于投资要求未予关注、债券交易询价留痕监控不到位、中后台部分未设置交易明细核对专岗、部门回购交易首期质押率超300%等问题。

      证监会机构部8月31日一口气下发了6份行政羁系办法,宏信证券、中邮证券和万和证券三家券商及其多名从业人员收到羁系罚单。

      对中邮证券和万和证券及其相关责任人的处分,也均和资管业务相关。

      证监会还公布了关于对曹东初、梁橙橙、姜惠平采纳认定为不适当人选办法的决定,认定曹东初为不适当人选,自行政监视管理办法决定作出之日起两年内,不得继承证券公司资产管理业务或者债券业务主要卖力人;认定梁橙橙、姜惠平为不适当人选,自行政监视管理办法决定作出之日起两年内,不得继承证券公司资产管理业务或者债券业务投资决议相关职务。公司应当在收到认定为不适当人选决定书之日起30个工作日内,作出免除曹东初、梁橙橙和姜惠平现有职务的决定,并在作出决定之日起3个工作日内向证监会书面陈诉。

      证监会发明中邮证券存在四大年夜问题:

      三是信息监测系统扶植不完善,债券审批环节未全部纳入系统管理等。

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